Ficha de abertura cadastral e de conta de pagamento



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FICHA DE ABERTURA CADASTRAL E DE CONTA DE PAGAMENTO –

PESSOA FÍSICA - INVESTIDOR




USO EXCLUSIVO DA INSTITUIÇÃO

Cadastro Inicial

Atualização Cadastral

Número

da Conta      

Data:      

DADOS PESSOAIS

Nome Completo:      

CPF/MF:      

Data de Nascimento:      

Sexo:      

Nacionalidade:      

Naturalidade:      

UF:   

Tipo e nº do Documento de Identificação:            

Data de Emissão:      

Data de Validade:      

Órgão Emissor:      

UF Emissora:   

Nome da Mãe:      

Nome do Pai:      

Estado Civil:      

CPF/MFdo(a) Cônjuge/Companheiro(a):      

Nome do (a) Cônjuge/Companheiro(a):      

Responsável, Tutor ou Curador - Dados individuais na respectiva Ficha Cadastral PF

Nome Completo:      

CPF/MF:      

DADOS RESIDENCIAIS

Logradouro:      

Nº:      

Complemento:      

Bairro:      

Cidade:      

UF:   

CEP:      

Telefone: (   )      

Celular: (   )      

Fax: (   )      

Endereço Eletrônico para a correspondência:      

DADOS PROFISSIONAIS

Formação Profissional:      

Ocupação Profissional ou Ramo de Atuação:      

Empresa para qual trabalha:      

Logradouro:      

Nº:      

Complemento:      

Bairro:      

Cidade:      

UF:   

CEP:      

Telefone: (   )      

Celular: (   )      

Fax: (   )      

ENDEREÇO PARA CORRESPONDÊNCIA

Residencial:Sim Comercial:Sim Endereço eletrônico:      

SITUAÇÃO FINANCEIRA E PATRIMONIAL

Rendimentos Mensais:

- Salário/Pró-labore:

     


- Outros Rendimentos:      

- Total:

     

Bens e Outros Valores (Imóveis, veículos, aplicações e Outros)

Tipo/Espécie:

     


     

     

     

     


Descrição:

     


     

     


     

     


Valor Atual R$:

     


     

     


     

     





DADOS BANCÁRIOS/FONTES DE REFERÊNCIA CONSULTADAS

(Em atendimento à regulamentação em vigor, necessitamos que nos seja(m) informado(s) a(s) conta(s) bancária(s) de onde os recursos

serão provenientes e para onde deverão ser remetidos. Para sua comodidade pode preencher os dados de até (2) duas contas,

das quais deve ser o 1º ou 2º Titular)

Banco:      

Agência:      

Conta:      

Banco:      

Agência:      

Conta:      

Conta Conjunta?

Sim

     

Não

     

Nome do Co-titular:       CPF do Co-titular:      

DECLARAÇÔES DO CLIENTE

  1. 1. Em decorrência das regras trazidas pela Lei nº 9.613, de 1998, Decreto nº 5.687, de 2006, regulamentada pela Circular do Banco Central do Brasil – BACEN nº 3.461, de 2009 e alterações posteriores, especialmente no que diz respeito à obrigatoriedade de controle e acompanhamento de negócios e movimentações financeiras por pessoas expostas politicamente – PEP(*), por parte das instituições financeiras e demais autorizadas a funcionar pelo BACEN, torna-se necessária a seguinte informação:

É Pessoa Exposta Politicamente - PEP?

Sim

     

Não

     

Possui relacionamento com PEP?

Sim

     

Não

     




Se sim, esclarecer e indicar o motivo, nome e CPF da PEP com quem mantém relacionamento

Nome do PEP:

     


CPF do PEP:

     


(*) Considera-se como PEP “Os agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, nos últimos 5 anos, no Brasil ou em países, territórios e dependências estrangeiras, cargos, empregos ou funções públicas relevantes, assim como seus representantes familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo”.

2. Em conformidade com o disposto na citada Circular do BACEN, o propósito de relacionamento com a CARUANA é de caráter permanente objetivando a realização de operações de crédito, de financiamento, de investimento e prestação de serviços.

3. Comprometo-me a informar, no prazo máximo de 10 (dez) dias, por escrito, à CARUANA quaisquer alterações que vierem ocorrer em meus dados cadastrais (bancários, patrimonial e financeiro), e a apresentar, tempestivamente, os documentos comprobatórios das informações, de acordo com o perfil e o propósito do relacionamento, respeitando as determinações da regulamentação vigente.

4. Estou ciente do dever desta instituição financeira quanto à eventual comunicação ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF de operações e propostas de operações suspeitas, consoante o disposto na referida Lei n. 9613, de 1998, artigo 11, II.

5. Autorizo à CARUANA a consultar informações existente em meu nome junto a quaisquer bancos de dados e centrais de informações cadastrais, inclusive junto à SERASA, SPC e ao SCR – Sistema de Informações de Crédito do BACEN.

6. Declaro ter recebido todas as informações e esclarecimentos sobre a natureza da Conta de Pagamento ora aberta em meu nome, sobre as finalidades e meios de utilização dessa conta eletrônica, a qual poderá ser utilizada exclusivamente para registros de débitos e créditos relativos a transações de pagamento em moeda eletrônica realizadas com base em fundos denominados em reais previamente aportados, conforme regras do Banco Central do Brasil. Tenho ciência que ao efetuar qualquer tipo de investimento financeiro junto à CARUANA S.A. SCFI, os valores pertinentes ao referido investimento, seja decorrente de aplicação, seja proveniente de resgate, serão creditados e debitados exclusivamente na referida Conta de Pagamento.

7. Declaro, ainda, ter recebido a senha eletrônica e intransferível que permite a movimentação da referida conta, obtenção de extratos e demonstrativos e estou inteirado e concordo com o teor do Regulamento da Conta de Pagamento, cuja cópia sei estar disponível no site www.caruanafinanceira.com.br. Tenho ciência que poderei solicitar a emissão de cartão magnético com dispositivo de chip eletrônico para a movimentação da referida conta de pagamento por meio de equipamentos eletrônicos e mediante a utilização de senha eletrônica, após assinar instruções de recebimento e de ordem de desbloqueio.

8. Ao assinar esta Ficha de Abertura, declaro serem exatos e verdadeiros os dados informados na Ficha Cadastral a qual se vincula, especialmente para as finalidades previstas nas normas do Banco Central do Brasil e decorrentes da Lei nº 9.61/98 e alterações, nada tendo a opor, ainda, quanto à utilização dessas informações pela CARUANA S.A. SCFI ou por terceiros que a mesmo designar, para fins administrativos, de marketing e de conferência de dados.

9. Também estou ciente que poderá a Caruana S.A SCFI, a qualquer tempo independentemente de aviso, bloquear a referida Conta de Pagamento ou, ainda, as funções do cartão magnético que eu tenha recebido, se detectada qualquer irregularidade quanto ao uso da conta ou se apurada eventual irregularidade nas declarações ou documentos fornecidos. Referido bloqueio será efetuado também na hipótese de não manter atualizado meu cadastro junto à CARUANA S.A. SCFI, conforme regras e periodicidade estabelecidas pelo Banco Central do Brasil.

10. Estou ciente que se encontrará à minha disposição, para fins de esclarecimentos de dúvidas ou reclamações, a Central de Atendimento e a Ouvidoria Caruana, conforme números abaixo indicados.

11. Obrigo-me a comunicar, no prazo máximo de 48 horas, a ocorrência de qualquer evento que possa acarretar o risco, potencial ou não, de uso indevido da Conta de Pagamento ou do cartão magnético que tenha recebido, tais como a ocorrência de perda, extravio, roubo ou furto de senhas ou de cartão, acesso indevido a conta via sistema bankline e outros eventos análogos, estando ciente que tal comunicação deverá ser feita por meio da Central de Atendimento acima mencionada.

12. No caso de utilização da Conta de Pagamento ou do cartão magnético recebido para pagamento de contas de consumo ou boletos, estou ciente que os critérios, em termos de data de vencimento, horários para aceitação e prazo para processamento das transações, são os mesmos adotados pelos estabelecimentos bancários em geral, conforme instruções e alertas disponíveis no site www.caruanafinanceira.com.br, nos terminais eletrônicos ou em dispositivos de acesso por via eletrônica ou digital, inclusive por acesso via sistema bankline (CARUANA.NET).

13. Autorizo, por prazo indeterminado, a realização de débitos pela CARUANA S.A. SCFI na Conta de Pagamento para pagamento das despesas e tarifas incidentes e decorrentes da utilização serviços a ela vinculados, estando ciente que referidas despesas, pagamentos e tarifas são cobradas conforme valores disponíveis para consulta no site www.caruanafinanceira.com.br, na Central de Atendimento e em estabelecimentos credenciados da CARUANA S/A SCFI.

14. Estou ciente que os extratos de movimentação serão fornecidos por meio eletrônico e os lançamentos neles constantes identificarão e comprovarão a prestação dos serviços e a realização das operações e o seu montante, encargos, tributos, despesas e débitos correspondentes, e declaro que deverei controlar em caráter permanente, por meio dos extratos, tais lançamentos e comunicar, de imediato, à CARUANA S.A. SCFI, qualquer dúvida ou eventual irregularidade. Caso não haja essa comunicação, no prazo máximo de 72 (setenta e duas) horas a partir do dia do lançamento constante do extrato, estou ciente que os lançamentos efetuados serão considerados como aceitos e corretos.

15. Tenho ciência que poderei, assim como a CARUANA S.A. SCFI, solicitar o encerramento da Conta de Pagamento, mediante comunicação prévia e por escrito, de uma parte à outra, com a antecedência mínima de 15 (quinze) dias corridos, sendo admitida a utilização de meios eletrônicos para a formulação do pedido e confirmação do encerramento. Após o pedido, comprometo-me a manter na Conta de Pagamento saldo suficiente até o integral cumprimento de todos os lançamentos efetuados ou a serem efetuados, em razão das movimentações ou débitos autorizados.

16. Estou ciente que, na hipótese de a Conta de Pagamento permanecer inativa por prazo superior a 180 (cento e oitenta) dias e, não havendo qualquer investimento meu junto à CARUANA S.A. SCFI pendente de liquidação ou resgate, poderá a referida conta ser encerrada por iniciativa da CARUANA S.A. SCFI, procedimento que obedecerá ao critério de comunicação acima previsto, inclusive para fins de disponibilização de eventual saldo credor existente, ficando facultada a cobrança de tarifa.

17. Declaro e atesto sob as penas da Lei que são verdadeiras as informações fornecidas para o preenchimento de minha ficha cadastral e tenho ciência de que o fornecimento de qualquer informação inverídica ou falsa poderá ensejar presunção dos crimes de falsidade, consoante o disposto nos artigos 297 a 299 do Código Penal.



Local e Data:      

Assinatura:




Caruana Financeira * www.caruanafinanceira.com.br *Central de Atendimento (no Brasil): 0300 771 1000 (Capitais, Regiões Metropolitanas e Demais Localidades) * Ouvidoria: 0800 772 7210 (Segunda a sexta, das 9h às 18h, exceto feriados)*

FCARU01.0021 V 01.01




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